Accès rapide au marché
TD Waterhouse, une société autorisée qui ne prodigue pas de conseils aux investisseurs autonomes, traite les ordres admissibles sans en vérifier la pertinence par rapport aux objectifs de placement de ses clients. TD Waterhouse peut ainsi faire parvenir les ordres admissibles de ses clients directement sur le parquet, procurant ainsi aux clients un accès immédiat aux marchés.
Dans certains cas, un représentant en placements (RP) peut encore examiner un ordre. Un message d'avertissement émis lors de l'entrée de l'ordre fera en sorte qu'il sera acheminé à un RP pour examen (par ex. crédit, limites de négociation, etc.).
N.B. Dans le cas des personnes qui étaient des clients au 5 février 2001 et qui n'ont pas signifié leur acceptation de l'accès rapide au marché, un RP continuera de vérifier la pertinence de tous les ordres.
Messages d'avertissement à l'entrée d'un ordre
TD Waterhouse a mis en place des messages d'avertissement au moment de l'entrée d'un ordre afin d'informer les clients ou de les empêcher de placer des ordres inexacts ou non admissibles. Ces avertissements ont aussi pour but de veiller à ce que les ordres soient conformes aux politiques de TD Waterhouse en matière de crédit et aux politiques des bourses. Il incombe aux clients de tenir compte de ces avertissements avant de transmettre leurs ordres.
Trois types de messages d'avertissement peuvent être émis au moment de l'entrée d'un ordre.
- Le premier est destiné uniquement à informer le client. Quand ce message s'affiche, il faut le lire attentivement avant de transmettre l'ordre. Ce dernier sera transmis une fois qu'on aura accusé réception du message d'avertissement et qu'on y aura donné suite.
- Le deuxième type de message est destiné à TD Waterhouse qui doit veiller à l'application des politiques relatives au crédit et des politiques des bourses. Lorsque ces messages s'affichent, l'ordre est acheminé à un représentant pour être vérifié.
- Le dernier type de message décèle une erreur dans l'entrée de l'ordre. L'ordre ne peut pas être transmis tant que l'erreur relevée dans le message n'a pas été corrigée.
Exemples de messages d'avertissement à l'entrée d'un ordre - Information au client seulement
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(41322*) Il y a déjà un ordre en cours pour le même titre sur votre compte.
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Ce message vous rappelle qu'un ordre est en cours pour le même titre sur votre compte ce jour-là. Cela comprend les ordres annulés depuis peu, qui peuvent avoir été exécutés antérieurement. **
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(41908) La devise de votre compte et celle du marché ne concordent pas. Votre opération sera convertie dans la devise de votre compte.
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Ce message vous rappelle qu'il faudra procéder à une opération de change parce que le titre n'est pas libellé dans la même monnaie que le compte. (Par exemple, l'achat d'un titre en dollars US pour un RER autogéré).
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Exemples de messages d'avertissement à l'entrée d'un ordre - Vérification par le RP
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(41332) Limite du montant de la transaction. L'ordre sera transmis à un représentant en placements pour examen.
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Lorsque la valeur d'un ordre dépasse le niveau autorisé par le Crédit et la gestion du risque, il est transmis à un RP pour examen.
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(43913/ 43914/ 43915) Nombre d'ordres - cet ordre sera transmis à un représentant en placements pour examen.
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Lorsque le nombre d'ordres ouverts dépasse le niveau autorisé par le Crédit et la gestion du risque, l'ordre est transmis à un RP pour examen.
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Exemples de messages d'avertissement à l'entrée d'un ordre - Erreur dans l'entrée de l'ordre
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(61012) Ce fonds de placement comporte un montant d'achat minimum. Prière d'augmenter le montant ou le nombre de parts.
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Les fonds communs de placement exigent un montant minimum à l'achat.
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